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綜合新聞
風神輪胎股份有限公司關于收到河南證監局行政監管措施決定書的公告
文章來源:輪胎商業網     發布日期:(2013-12-19)          

 股票代碼:600469 股票簡稱:風神股份 公告編號:臨2013-031

  風神輪胎股份有限公司

  關于收到河南證監局行政監管措施決定書的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承 
擔個別及連帶責任。


  風神輪胎股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)于2013年12月17日收到中國證券監督管理委員會河南監管局(以下簡稱“河南證監局”)對公司下達的《關于對風神輪胎股份有限公司采取責令改正措施的決定》(〔2013〕16號,以下簡稱“《決定》”)。現將《決定》的主要內容公告如下:

  在2013年河南證監局對公司的全面現場檢查中,發現公司存在以下問題:

  一、公司治理問題

  (一)獨立性問題

  公司與中國化工集團公司(以下簡稱“中國化工”)使用同一信息系統、財務軟件,中國化工可以對公司財務進行實時查詢。公司投資、重大項目及對外招投標定標均需中國化工審批。不符合《上市公司治理準則》(證監發〔2002〕1號)第二十二條、第二十五條相關規定。

  (二)同業競爭問題

  公司與控股股東中國化工橡膠有限公司及實際控制人中國化工控制的青島黃海橡膠股份有限公司、中車雙喜輪胎有限公司、中國化工橡膠桂林有限公司所從事的業務存在同業競爭。不符合《上市公司治理準則》第二十七條相關規定。

  (三)“三會”運作問題

  1.公司未與第五屆董事會成員簽訂聘任合同,不符合《上市公司治理準則》第三十二條相關規定。

  2.部分董事會會議記錄不完整,缺少參會人員發言要點。部分以通訊表決召開的董事會會議無會議記錄。不符合《上市公司治理準則》第四十七條相關規定。

  二、內部控制問題

  (一)公司輪胎銷售三包費用會計核算內部控制存在重大缺陷,導致相關財務信息披露不準確,不符合《企業內部控制基本規范》第三十一條、《上市公司信息披露管理辦法》第三條的有關規定。

  根據公司披露的年度報告,2010年、2011年、2012年發生三包費用分別為242.40萬元、5,550.41萬元、14,165.06萬元。根據河南證監局現場檢查發現,公司三包費用會計核算內部控制存在重大缺陷,存在跨期確認問題,導致相關會計信息披露不準確。

  (二)個別內控制度不符合規定

  1.《募集資金管理辦法》未規定募集資金的分級審批權限;第15條規定總經理辦公會可以批準用募集資金臨時補充流動資金及歸還項目先期的墊資,不符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》(證監會公告〔2012〕44號)第三條、第八條的規定。

  2.《總經理工作細則》未按照《上市公司章程指引》的要求規定總經理在資金運用、資產運用、簽訂重大合同方面的具體權限。

  (三)內部控制自我評價底稿不完善

  公司在進行內控自我評價時,對于測試過程的記錄不完善,如訪談記錄、穿行測試、公司實際執行控制活動的文件記錄等支持性材料收集不夠,也未對評價質量進行交叉復核,不符合《企業內部控制評價指引》要求。

  (四)內部審計工作底稿欠缺

  2011年產成品外委加工審計、公司試驗輪胎管理未制作審計底稿。未嚴格執行《內部審計工作制度》。

  (五)保兌倉業務未經董事會審議先予執行

  公司2012年6月26日向民生銀行鄭州分行提交了保兌倉資料,2012年7月31日與買方陜西益友經貿有限公司、民生銀行鄭州分行簽訂了《動產融資差額回購協議》。公司2012年8月14日公告,2012年8月10日召開第五屆董事會四次會議審議通過了《關于開展保兌倉、動產融資差額回購業務的議案》。

  河南證監局按照《上市公司現場檢查辦法》第二十一條的規定,對公司采取責令改正措施。要求公司應認真學習有關法律法規、對以上問題提出切實可行的整改措施和整改計劃,并在收到本決定之日起30日內向河南證監局提交書面整改報告,河南證監局將對公司整改情況和效果進行檢查驗收。

  針對河南證監局在現場檢查工作中發現的上述問題,公司董事會及管理層高度重視,公司將按照河南證監局的要求,認真學習相關法律法規,提出切實可行的整改措施和整改計劃,于30日內形成整改報告,及時上報河南證監局,并嚴格按照《上市公司現場檢查辦法》的規定,認真落實整改,提高公司治理水平。

  特此公告。

  風神輪胎股份有限公司董事會

  2013年12月18日

  股票代碼:600469 股票簡稱:風神股份 公告編號:臨2013-032

  風神輪胎股份有限公司

  關于公司被立案調查的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  風神輪胎股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)于2013年12月17日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《調查通知書》(豫調查通字1380號)。因公司涉嫌信息披露違法違規,中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對公司進行立案調查。

  在立案調查期間,公司將積極配合中國證監會的調查工作,并就相關事項嚴格履行信息披露義務。

  特此公告。

  風神輪胎股份有限公司董事會

  2013年12月18日

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